万隆蓄财-官媒直击-中证协拟修订自律措施实施办法，首次明确自律检查全流程相关工作
投顾姓名：黎俊 执业编号：A0580624120006
2025-08-26 08:41:19
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记者8月25日从业内获悉，中国证券业协会近期在原《中国证券业协会自律措施实施办法》的基础上，修订形成《中国证券业协会自律措施实施办法(征求意见稿)》，目前正在征求行业意见。记者了解到，中证协前期已组织开展专项调研，参考国内外金融领域其他自律组织的优秀实践案例，对自律规则内容进行了调整完善，优化了相关工作机制。本次修订从中证协内部业务部门职责、自律检查程序、自律处分工作标准等五个方面，对自律检查相关工作机制与程序要求进行了系统性优化与细化。根据《实施办法》(征求意见稿，下同)规定，中证协业务管理部门负责开展相关业务领域自律检查，办理相关业务领域案件调查，处理自律管理措施类案件以及适用特别程序的纪律处分案件。自律处分委员会办公室负责办理自律处分委员会履行自律处分职能的日常事务。需要注意的是，《实施办法》首次对中证协开展自律检查全流程相关工作要求进行明确，包括检查计划、检查协同、检查实施、现场检查和非现场检查、检查方法、检查期限等。(中证金牛座)
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